هيئة أسواق المال الكويتية ألغت ترخيص نشاط الأوراق المالية لـمؤسسة

الخليج للاستثمار

2016/06/30 12:14 توقيت العربي

قررت هيئة اسواق المال الكويتية وبناء على طلب مؤسسة الخليج للاستثمار إلغاء كافة أنشطة الأوراق المالية وشطب اسمها من سجل الأشخاص المرخص لهم لدى الهيئة.

كما اصدرت هيئة أسواق المال قراراً بشأن إضافة متطلبات رأس مال لنشاط خدمة إيداع أوراق مالية ولنشاط خدمة تسوية وتقاص بحيث يعدل كل من الكتاب الرابع «بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة»، والكتاب الخامس أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون بموجب الملحق المرفق بالقرار.

واصدرت الهيئة تعميماً بشأن الدول التي لا تطبق او تطبق بشكل غير كاف توصيات مجموعة العمل المالي وقالت نود أن نسترعي انتباهكم إلى حكم المادة رقم 3-42 من الكتاب السادس عشر «مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب» من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاتهما بموجب القرار رقم 72 لسنة 2015 الصادر بتاريخ 9/11/2015 التي تنص على «يجب على الشخص المرخص له الحرص والتدقيق في علاقات العمل أو العمليات مع عملاء أو مؤسسات مالية من دول لا تطبق أو تطبق بشكل غير كافٍ توصيات مجموعة العمل المالي.

وإذا أخطرت الهيئة الشخص المرخص له أن تلك الدولة لا تطبق بشكل كافٍ توصيات مجموعة العمل المالي، فإن على الشخص المرخص له اعتبار جميع علاقات العمل والعمليات الصادرة عن تلك الدول من فئة المخاطر العالية التي تستوجب تطبيق الاجراءات المنصوص عليها في المادة رقم 3-21 من هذا الفصل.

وعليه، فقد قامت مجموعة العمل المالي بتحديث القائمة الخاصة بالدول التي لا تطبق أو تطبق بشكل غير كافٍ توصيات المجموعة في اجتماعها الأخير المنعقد في يونيو 2016.

وحرصاً من هيئة أسواق المال على القيام بدورها المنصوص عليه في المادة المشار إليها أعلاه، فإنه يتعين زيارة موقع مجموعة العمل المالي والحصول على القائمة المحدثة للدول التي لا تطبق أو تطبق بشكل غير كافٍ توصيات مجموعة العمل المالي، وذلك ليتسنى لكم العمل بما جاء في حكم المادة رقم 3-42 من الكتاب السادس عشر مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

الشاهد ـ الكويت